域外管轄落地！解讀商務(wù)部 61/62 號(hào)公告稀土管制新規(guī)
來(lái)自：Admin發(fā)布時(shí)間：2025-10-13
2025 年 10 月 9 日，中國(guó)商務(wù)部接連發(fā)布的 61 號(hào)與 62 號(hào)公告，以稀土物項(xiàng)和技術(shù)為核心構(gòu)建起更嚴(yán)密的出口管制體系。這兩項(xiàng)公告不僅是 4 月中重稀土管制政策的深化延續(xù)，更通過(guò)域外管轄落地與 "50% 穿透規(guī)則" 的創(chuàng)新，將監(jiān)管觸角延伸至全球稀土產(chǎn)業(yè)鏈的每一個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，標(biāo)志著中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制進(jìn)入實(shí)戰(zhàn)化新階段。
一、制度突破：從屬地管轄到全球供應(yīng)鏈管控
稀土作為具有顯著軍民兩用屬性的戰(zhàn)略資源，其管制升級(jí)始終圍繞國(guó)家安全與防擴(kuò)散義務(wù)展開。此次 61 號(hào)公告最鮮明的突破，是將《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第 49 條確立的域外管轄原則徹底落地，實(shí)現(xiàn)了從 "境內(nèi)管控" 到 "全球追溯" 的跨越。
根據(jù)公告要求，境外組織和個(gè)人出口 "中國(guó)兩用物項(xiàng)" 前必須獲得中國(guó)許可，這里的 "中國(guó)兩用物項(xiàng)" 涵蓋三類情形：原產(chǎn)于中國(guó)的稀土物項(xiàng)、含中國(guó)稀土成分（價(jià)值比例達(dá) 0.1% 及以上）的境外制造物項(xiàng)，以及利用中國(guó)技術(shù)生產(chǎn)的相關(guān)物項(xiàng)。這意味著即使境外企業(yè)將中國(guó)稀土加工成永磁材料或靶材后再出口，仍需遵守中國(guó)的許可規(guī)定，從制度上封堵了通過(guò)第三國(guó)轉(zhuǎn)口規(guī)避管制的漏洞。商務(wù)部新聞發(fā)言人明確指出，此舉直接針對(duì)部分境外組織將中國(guó)稀土非法用于軍事敏感領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，是維護(hù)國(guó)家安全的必要舉措。
與物項(xiàng)管制相呼應(yīng)，62 號(hào)公告構(gòu)建了全鏈條技術(shù)管控網(wǎng)絡(luò)。公告明確將稀土開采、冶煉分離、磁材制造（含釤鈷、釹鐵硼等關(guān)鍵磁體）及二次資源回收技術(shù)納入管制，甚至生產(chǎn)線的裝配調(diào)試、維護(hù)升級(jí)技術(shù)也未遺漏。更值得關(guān)注的是，其對(duì) "出口" 的定義突破了傳統(tǒng)貿(mào)易范疇，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)咨詢等所有轉(zhuǎn)移方式均納入監(jiān)管，即便中國(guó)公民在境外向外國(guó)實(shí)體提供相關(guān)技術(shù)，同樣需履行許可程序。這種 "屬人 + 屬地" 的雙重管轄模式，徹底切斷了技術(shù)外流的灰色通道。
二、規(guī)則創(chuàng)新："50% 穿透規(guī)則" 下的合規(guī)重構(gòu)
61 號(hào)公告首次提出的 "50% 穿透規(guī)則"，堪稱本次管制升級(jí)的 "利劍"，為全球企業(yè)設(shè)定了全新的合規(guī)門檻。根據(jù)這一規(guī)則，出口管制管控名單與關(guān)注名單所列實(shí)體的影響力，將穿透至其控股 50% 及以上的子公司、分公司等關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。若這些關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)作為買方或最終用戶申請(qǐng)采購(gòu)管制稀土物項(xiàng)，商務(wù)部原則上不予許可。
該規(guī)則的覆蓋范圍遠(yuǎn)超傳統(tǒng)稀土行業(yè)，明確將半導(dǎo)體與 AI 領(lǐng)域納入監(jiān)管視野。對(duì)于使用稀土物項(xiàng)研發(fā) 14 納米及以下邏輯芯片、256 層及以上存儲(chǔ)芯片的企業(yè)，或利用稀土材料開發(fā)軍事用途 AI 技術(shù)（如武器系統(tǒng)、無(wú)人機(jī)導(dǎo)航）的實(shí)體，均需接受嚴(yán)格的穿透式審查。這意味著半導(dǎo)體設(shè)備制造商、芯片設(shè)計(jì)企業(yè)等下游用戶，不僅要自查自身資質(zhì)，還需追溯上游供應(yīng)商的股權(quán)結(jié)構(gòu)，防范因隱形關(guān)聯(lián)而觸發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。正如專家所言，企業(yè)必須建立動(dòng)態(tài)股權(quán)追蹤機(jī)制，才能應(yīng)對(duì)這種全鏈條穿透式監(jiān)管。
在許可審查層面，公告確立了清晰的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)境外軍事用戶及用于大規(guī)模殺傷性武器的申請(qǐng) "原則不予許可"；對(duì)先進(jìn)半導(dǎo)體與敏感 AI 研發(fā)的申請(qǐng)實(shí)施 "逐案審批"。這種差異化管理既精準(zhǔn)鎖定了高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，又為合規(guī)貿(mào)易預(yù)留了空間，體現(xiàn)了管制的科學(xué)性與精準(zhǔn)性。
三、全球影響：供應(yīng)鏈重構(gòu)與合規(guī)挑戰(zhàn)
中國(guó)作為全球稀土供應(yīng)鏈的核心環(huán)節(jié)，此次管制升級(jí)迅速引發(fā)國(guó)際連鎖反應(yīng)。數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)軍方 75% 的武器系統(tǒng)關(guān)鍵部件依賴中國(guó)稀土，而西方國(guó)家新建稀土產(chǎn)能仍高度依賴中國(guó)技術(shù)與設(shè)備。62 號(hào)公告中 "禁止為境外稀土活動(dòng)提供實(shí)質(zhì)性幫助" 的條款，直接制約了海外產(chǎn)能擴(kuò)張的速度 —— 美國(guó)磁鐵企業(yè) Advanced Magnet Lab 總裁坦言，缺乏中國(guó)技術(shù)支持將導(dǎo)致其設(shè)備維護(hù)與升級(jí)陷入困境。
對(duì)全球企業(yè)而言，合規(guī)體系正面臨系統(tǒng)性重構(gòu)。在供應(yīng)鏈端，企業(yè)需建立稀土原材料溯源機(jī)制，明確每一批次貨物的原產(chǎn)地、管制編碼及成分比例，確保符合 "0.1% 價(jià)值比例" 的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；在客戶管理端，不僅要核實(shí)最終用戶資質(zhì)，還需通過(guò)股權(quán)穿透審查排查關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署合規(guī)承諾函。外資企業(yè)在華分支機(jī)構(gòu)尤其需要警惕，即便母公司位于境外，其在境內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)仍需遵守屬地管轄要求。
值得注意的是，中方在強(qiáng)化管制的同時(shí)，也為市場(chǎng)預(yù)留了緩沖空間。公告設(shè)置了合理過(guò)渡期，對(duì)符合規(guī)定的合規(guī)貿(mào)易予以許可，并強(qiáng)調(diào)愿通過(guò)多雙邊機(jī)制加強(qiáng)溝通合作。這種 "嚴(yán)管與開放并重" 的態(tài)度，既維護(hù)了國(guó)家安全底線，又努力降低對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的過(guò)度沖擊，體現(xiàn)了負(fù)責(zé)任的管制立場(chǎng)。
四、制度啟示：中國(guó)出口管制的成熟與完善
從 2001 年將稀土技術(shù)列入管制目錄，到 2025 年 4 月聚焦中重稀土物項(xiàng)，再到如今實(shí)現(xiàn)物項(xiàng)與技術(shù)的全域管控，中國(guó)稀土管制體系的演進(jìn)軌跡清晰可見：從單一品類到全產(chǎn)業(yè)鏈、從境內(nèi)監(jiān)管到域外延伸、從粗放管理到精準(zhǔn)穿透。這種升級(jí)不僅是對(duì)地緣政治風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)應(yīng)對(duì)，更是對(duì)國(guó)際防擴(kuò)散規(guī)則的積極踐行。
此次公告的落地，標(biāo)志著中國(guó)出口管制制度正式與國(guó)際通行規(guī)則接軌。域外管轄與穿透式監(jiān)管并非中國(guó)首創(chuàng)，而是美歐等經(jīng)濟(jì)體早已采用的管制手段。中國(guó)通過(guò)法治化、透明化的規(guī)則設(shè)計(jì)，既行使了主權(quán)國(guó)家的監(jiān)管權(quán)力，又為全球企業(yè)提供了明確的合規(guī)預(yù)期。正如 WTO 專家所言，這種制度創(chuàng)新有助于防范 "管制規(guī)避" 這一全球性難題，為全球關(guān)鍵礦產(chǎn)治理提供了新范式。
對(duì)于企業(yè)而言，唯有主動(dòng)適應(yīng)規(guī)則變化才能把握發(fā)展機(jī)遇。在稀土管制常態(tài)化的背景下，合規(guī)能力已成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。從原材料溯源到技術(shù)轉(zhuǎn)移備案，從客戶盡調(diào)到股權(quán)穿透審查，構(gòu)建全鏈條合規(guī)體系不僅是規(guī)避處罰的需要，更是進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)、參與全球供應(yīng)鏈的前提條件。
結(jié)語(yǔ)
61 號(hào)與 62 號(hào)公告的發(fā)布，絕非一時(shí)的政策調(diào)整，而是中國(guó)戰(zhàn)略資源管控體系成熟定型的重要標(biāo)志。通過(guò)域外管轄與穿透規(guī)則的雙重創(chuàng)新，中國(guó)既守住了國(guó)家安全的 "生命線"，又展現(xiàn)了參與全球治理的制度自信。在這場(chǎng)全球供應(yīng)鏈重構(gòu)的進(jìn)程中，唯有那些將合規(guī)內(nèi)化為發(fā)展基因的企業(yè)，才能在規(guī)則重塑中站穩(wěn)腳跟。而中國(guó)也將以更完善的管制體系，為全球稀土資源的合理利用與安全保障貢獻(xiàn)中國(guó)方案。
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